诺奖预测——引文“序曲”

临近十月，全球的目光都将定格瑞典。因为一年一度的诺贝尔奖得主将在那里产生，等待他们的是来自全球的仰慕和尊敬。



然而，就在诺奖花落名主的前夕，一场源于汤森路透的“无烟之战”正在悄悄打响，因为这场“战争”与诺奖的走向似乎有着一种千丝万缕的关系。



9月21日，汤森路透全球同步公布了其一年一度的基于文献计量的“引文桂冠奖”。从2002年到现在，共有19位“引文桂冠奖”得主荣获诺贝尔奖。



经过层层筛选，今年共有21名科学类和经济学类专家获奖（见附录）。而这21位“引文桂冠奖”得主中又将会有几位能人是“潜伏”的诺奖得主呢，我们拭目以待。



引文的力量



作为全球最大的专业信息服务提供商，汤森路透从1989年就开始基于文献计量来预测诺奖的走向。汤森路透是使用量化数据来预测诺贝尔奖得主的唯一机构。



在每年的诺奖颁发之前，汤森路透都将依据科学计量和引证分析，选出产生重大影响的科学研究，发布“引文桂冠奖”作为对诺奖获奖的预测。而只要进入汤森路透的预测名单之中，就有望角逐当年的诺奖。事实也证明了这一点：自1989年以来，几乎每年的诺奖颁奖，都有获奖项确实在汤森路透的预测之中。



其中，大家耳熟能详的美籍华裔科学家钱永健就曾荣登2008年的“引文桂冠奖”，并荣获了当年的诺贝尔化学奖。



这种不谋而合，反复印证出科研成果的论文发表和被同行的引用，反映出科研成果对推进前沿学科所作出的贡献，以及对科学共同体作出的顶级评奖结果的呼应。



引文分析现在已经成为评价国家科学能力、科学团体和科学家个人的学术水平和影响力，以及分析预测科学发展的动向和趋势等方面的重要方法。



发明这种有些“传奇”色彩的预测方法是享有“SCI之父”之称的尤金·加菲尔德博士，他就曾指出：“诺贝尔奖得主或者诺贝尔级别的科学家有一个共性，就是发表文章的篇数可能并不是很多，但是其引文量却是普通科学家引文的30~50倍，这些文章被称为‘经典引文’。而每一个诺贝尔奖得主都会发表几篇这样的经典引文。例如钱永健的一篇论文，在SCI（Science  Citation  Index）、SSCI（Social  Sciences  Citation  Index）及AHCI（Arts  &  Humanities  Citation  Index）数据库中，被引用次数高达18073次。”



“科研人员的著作被引次数和受同行尊敬程度之间存在强大的关联。也就是说，某一领域顶尖研究者的同行评议结果与基于引文分析的结果具有很高的正相关性。当然，由于得奖者总是表现非常优异的个人，所以高引用水平与得奖可能性之间存在密切的关系。”汤森路透“引文桂冠奖”首席专家David  Pendlebury告诉《科学新闻》，“诺奖等专业奖项也是同行尊敬的反映之一。我们通过评估科研人员著作的被引次数和高影响力论文数量，同时关注可能受诺奖评选委员会重视的发现或主题，来评选我们的引文桂冠得主。”



当然，“据我们来看，每年评选出来的引文桂冠得主不一定会成为当年的诺将得主。但是，他们仍然具有荣获诺贝尔奖的潜力。”David  Pendlebury  坦言。



变中的不变



汤森路透拥有一个以知识为基础的学术信息资源整合平台——Web  of  Knowledgesm。它是一个采用“一站式”信息服务设计思路构建而成的数字化研究环境，实现了信息内容、分析工具和文献信息资源管理软件的无缝连接。而其中最核心的Web  of  Science数据库所具有的强大的检索和分析功能正是其诺贝尔奖预测方法“引文分析”的基础。



汤森路透综合了定量与定性相结合的方法，评出每个学科的拔尖人物。其预测方法主要分为以下四步：首先要在不同领域中统计出科学家过去二三十年内的总被引次数和高被引论文数。同时还要统计领域内每篇论文的平均被引次数，或每位作者的平均被引次数，作者是否拥有多篇高被引论文等多个指标。“引文桂冠奖”得主通常名列其研究领域科研人员的前千分之一；其次，需要评估该科学家的研究内容，发掘被引频次背后的特征，关注他的被引频次是集中在某一项研究成果上，还是散布于多项研究成果中发掘出哪些领域是热门领域，该科学家是否是该领域的开创者，是否是高被引论文的主要贡献者。其研究成果是否在领域内具有重大的意义，是不是具有理论前瞻性，是革命性的发现还是扩展了已有的基础研究成果。再次，就是识别重大研究成果的主要贡献者。最后，要参考同行的尊重与认可。



“Web  of  Science数据库主要是为信息检索而设计，用于帮助研究者发现其开展研究工作所需的信息，以免重复进行已有的研究。在此方面，  Web  of  Science的非凡之处就在于其引文索引。”  David  Pendlebury  说，“除此之外，Web  of  Science数据库的次要用途是分析研究领域的动态及等级体系；可以衡量文献的增长速度有多快以及各个国家、各个究机构以及个人的贡献大小；还可以按照某一领域的科学家的引用水平来观察研究者的阶层分化。”



每年的“引文桂冠奖”得主在变，每年的诺奖得主也在变，这其中依然不变的是汤森路透的定量分析方法论。



中国的科研未来



中国在过去20年里在教育和科研方面进行了巨大的投资，特别是近年来，中国的研究经费持续以20%的比例增长，科研活动正在经历快速的转变。特别是论文产出量已跃居全球第二，仅次于美国。



1990年，中国产生的论文数量为8585篇，占全球科学文献的1.46%；2009年，中国产生的论文数量为127,075篇，占全球科学文献的10.92%，同期美国研究者发表的论文数量为331,298篇，占全球科学文献的28.46%。



“在未来10~15年内，中国产生的论文数量将会与美国一样多。”David  Pendlebury预测。



数量是上去了，但是中国论文的“质量”却还有些抬不起头来。论文的被引次数就是很好的证明：上世纪90年代早期，中国论文的被引次数占世界平均被引次数的1/3。2000年后期，中国论文的平均被引次数为世界平均被引次数的约2/3。



“我认为中国科研活动在未来10~15年在影响力指标（如相对于世界的篇均被引次数）方面将达到世界平均水平。”David  Pendlebury说。“对一个发展中国家来说，首先应该看到的是研究成果的增加，然后才是引文影响的缓慢上升（这正是我们目前在中国的所看到的）。杰出的研究者和发现将会从那些不断拓展和巩固的研究基础中脱颖而出，汤森路透数据分析显示，这些突出的学科依次为材料科学、化学、物理学、数学、工程和计算机科学。2005~2009年间，在所有科学领域，中国所占的文献份额是9%，而在材料科学领域，这一份额为22%左右，现在已超过了美国的世界份额（同期为15%）。中国在该领域的引文影响力高于中国在所有领域的平均引文影响力：在材料科学领域，引文影响力是世界平均水平的4/5。



“因此，由于中国对自然科学——特别是材料科学、化学和物理学——的重视，以及由于中国在这些领域的更高的平均影响力，我预期中国的首位诺贝尔奖得主将会出自这些领域，亦即诺贝尔化学奖或物理学奖。”David  Pendlebury告诉记者。■



2010汤森路透“引文桂冠奖”名单（按诺贝尔奖项分类）



化学奖



美国加州斯坦福大学医学院  生化系教授兼美国马里兰州切维柴斯  医学院研究员  Patrick  O.  Brown



美合成细胞材料学院副院长兼日本京都大学合成化学及生物化学系教授  Susumu  Kitagawa



美国加州大学洛杉矶分校  化学和生物化学系  Omar  M.  Yaghi



美国麻省理工学院  化学系教授  Stephen  J.  Lippard



物理奖



美国约翰-霍普金斯大学  物理学与天文学系教授，兼美国马里兰州格林贝尔特美国航空航天局戈达太空飞行中心  实验宇宙学高级科研人员  Charles  L.  Bennett



美国新泽西州普林斯顿大学  物理学系  物理学教授  Lyman  A.  Page



Class  of  1897  Foundation  的  Charles  Young  教授兼美国新泽西州普林斯顿大学天文物理科学系主任  David  N.  Spergel



法国斯特拉斯堡大学  教授兼  ISIS科学与超分子工程学院院长  Thomas  W.  Ebbesen



美国加州大学伯克利分校  物理学系教授兼美国劳伦斯伯克利国家实验室  高级科研人员  Saul  Perlmutter



美国马里兰州巴尔的摩约翰-霍普金斯大学物理学与天文学系教授兼美国马里兰州巴尔的摩太空望远镜科学学院  高级会员  Adam  G.  Riess



位于澳大利亚韦斯顿克里克的澳大利亚国立大学  天文学与天文物理学研究学院澳大利亚研究理事会教授  Brian  P.  Schmidt



生理学或医学



位于美国缅因州巴港的杰克逊实验室  名誉高级科研人员  Douglas  L.  Coleman



美国纽约州洛克菲勒大学  分子遗传学实验室  教授兼美国马里兰州切维柴斯  研究员  Jeffrey  M.  Friedman



加拿大安大略癌症研究所  高级科学家  Ernest  A.  McCulloch



加拿大安大略癌症研究所  高级科学家  James  E.  Till



日本京都大学  再生医科学研究所干细胞生物学系教授、美国加州旧金山  心血管疾病研究所  高级调查员以及美国加州大学旧金山分校  解剖学教授  Shinya  Yamanaka



美国洛克菲勒大学  细胞生理学和免疫学实验室  教授兼高级医师  Ralph  M.  Steinman



经济学



美国哈佛大学  经济系  政治经济学教授  Albert  Alesina



美国新泽西州普林斯顿大学经济系经济学教授  NobuhirKiyotaki



苏格兰爱丁堡大学  政治经济学教授以及英国伦敦政治经济学院  经济系经济学教授  John  H.  Moore



美国伊利诺伊州芝加哥大学布斯商学院  杰出贡献经济学教授以及美国加州斯坦福胡佛研究所高级研究员  Kevin  M.  Murphy



获奖原因



因发明、应用基因表达变异研究中的创新型工具DNA微阵列而获奖



因设计和开发多孔金属有机骨架而获奖，其应用包括氢气与甲烷的存储、气体净化和气体分离等



因开展生物无机化学领域的开创性研究，包括发现破坏  DNA  复制的金属配合物而获奖。DNA  复制对癌症疗法的进步做出了巨大贡献。



获奖原因



因从得自  Wilkinson  Microwave  Anisotropy  Probe（WMAP，威尔金森微波各向异性探测器得到的发现，包括宇宙的年龄、宇宙的地形以及宇宙的成分而获奖



因观察和解释光通过亚波长孔的传播，为Surface  Plasmon  Photonics表面等离子体领域的研究作出巨大贡献而获奖



因发现宇宙膨胀加速度及其黑能量存在推论而获奖



获奖原因



因发现调节食欲和新陈代谢的激素致轻素而获奖



由于他们在  DNA  因发现干细胞和开发诱导多能干细胞而获奖



因发现作为关键免疫应答调节物的树突状细胞而获奖



获奖原因



因其针对政治与宏观经济之间的关系所进行的理论和实证研究，尤其是关于政治经济周期的研究而获奖



因建立  Kiyotaki-Moore  模型而获奖，该模型描述了经济所受到的微小冲击如何会导致抵押物价值下滑，信贷环境受限，从而步入产出下行周期



因在社会经济学领域的开创性实证研究而获奖，所涉主题包括工资不平等和劳动力需求、失业、成瘾以及医学研究投资经济回报 (责任编辑：glia)

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