（2）硬件平台层

  

　　专利信息服务平台中存在着多个类型的、通过Internet和专线连接起来的网络站点，这些站点包括能够完成指定任务的、形形色色的硬件基础设施，它们构成了专利信息服务平台的硬件平台层，不同的站点所配置的硬件不同。

  

　　（3）软件平台层

  

　　软件平台层介于用户对象和底层基础层之间，其中操作系统是软件平台层的核心。软件平台层提供用于平台软件开发的工具、网络通讯协议、应用的支撑工具和平台应用软件，同时还要包括IT管理体系软件和安全管理体系软件。

  

　　（4）检索工具子系统

  

　　检索工具子系统主要包括：检索数据库模块、通用检索引擎模块、检索应用服务模块、WEB服务模块和用户浏览模块。

  

　　（5）信息发布子系统

  

　　信息发布子系统是一个提供基于网络的、智能的、集成的信息管理和发布系统。针对不同用户对象及子站点提供一个统一的信息发布平台。包括：用户个性化栏目、频道信息栏目、用户管理栏目、用户监控栏目、维护反馈维护栏目。

  

　　（6）专利信息服务子系统

  

　　以其他各系统为依托，在满足基本检索与服务功能的基础上，根据用户对信息的要求，提供定制化的、针对不同群体的服务子系统。各模块之间留有二次开发的接口，根据需要提供个性化服务。

  

　　（7）地方子站点管理子系统

  

　　提供与地方知识产权管理机关用户的接口，提供服务平台内统一、完整的文献数据和保障执法部门依法行政的信息。

  

　　3、国家专利信息服务平台实施的步骤

  

　　专利信息服务平台按照从局部到全局的实施步骤，首先保证提供图形、代码化的文摘数据，逐步实现提供全部代码化的文献数据。

  

　　（1）2007年底完成以下工作

  

　　制订平台建设过程中应用开发和流程处理等各项标准和规范，集成加工后的信息资源，构建网络层和硬件层，开发检索子系统和信息发布子系统，实现专利信息服务平台的基本功能，并制定分布式发布平台建设的方案。

  

　　（2）2008年启动分布式发布平台的建设

  

　　考虑到用户量和国家网络的现状，建设分布式的发布平台。

  

　　（3）2009年实现高级功能

  

　　不断完善平台的功能和设计，向有特殊需求的服务对象提供具有统计分析功能、专利预警功能和专家咨询评估等功能的服务。

  

　　（4）2010年平台的优化

  

　　对平台和软件开发提出新的要求，按照社会公众需求和社会经济发展完成高层次、特殊需求的数据加工；在2010年步骤地完成在地方知识产权部门的分布式站点建设。

  

附件3

  

电子专利审批系统规划方案

  

　　一、什么是电子化的专利审批

  

　　电子化的专利审批是指在专利审批的整个过程中采用基于电子信息传输并且电子件作为审查依据的审批流程，专利案卷的纸件可以不必在执行审批工作的各个部门之间流转。从而降低纸件案卷的流转和存储成本（案卷流转过程需要不断进行人工的交接和核销，各个部门都需要为案卷准备足够的库房以存储案卷纸件）。同时，专利审批流程电子化还是提高专利审批效率和质量，降低专利案卷处理成本的重要手段。

  

　　二、我局专利审批系统现状

  

　　“十五”期间，我局在专利审批自动化领域取得了重要的进展，先后实施了CPMSIII系统、电子文档系统、辅助审查系统、电子申请系统等自动化项目，大大提高了我局审批流程自动化的程度，改善了审查员的工作环境，缩短了审查的周期，提高了工作效率和审查质量，为实现专利审查电子化奠定了基础，积累了经验。

  

　　目前我局的专利审查流程是根据纸件推动的审查过程设计的，各个系统也是根据现有岗位的工作进行设计的。并且，由于现有几个系统建设不同步，在设计和实现过程中各系统的关系和接口没有得到很好的定义，使得现有各系统相对独立，没有真正形成完整、流畅的业务流程,并且存在电子数据不完整、错误数据、系统间的数据交互不畅等问题。

  

　　目前，世界上主要的专利局都已经基本实现了专利审批流程的电子化建设。美国、欧洲是采用基于图形文档的电子化，日本、韩国是采用基于代码化文档的电子化。因此，实现专利审批流程的电子化是我局跻身世界强局的基本要求，也是我局“十一五”期间信息化建设的重点。

  

　　三、电子专利审批系统的设计思路

  

　　未来我局电子专利审批系统是要建立一个集专利申请、流程管理、审查、公告、复审、无效等于一体的，而且是统一的、完整的、业务流程贯通的电子专利审批系统，实现从专利申请的提出到专利权失效全部法律程序、全流程、全方位的电子化和网络化。

  

　　一件专利申请的法律流程可粗略概括如下：



　　电子专利审批系统按照这一流程来设计，将现在以岗位为主线的系统逐渐转换为以专利申请生命周期为主线的系统，各个岗位都是该主线上的一个处理环节，检索系统是处理环节中所需的工具，通过数据处理产生出版和文献数据，通过数据挖掘产生决策支持管理系统。



　　系统要充分考虑到电子案卷信息的准确性、完整性和法律效力，电子案卷包括图形文档和代码化文档两种形式。案卷信息主要包括两方面，一方面是案卷处理过程的记录，包括各种状态标记、各种信息的历史记录、著录事项等等；另一方面是案卷中各个文件的电子化形式，包括申请文件、审查意见通知书、对比文献和申请人提交的各种证明材料等等，电子案卷也就是一种能够在审查过程中完全代替纸件案卷，表示各种文件内容的电子文件。



　　由于现有流程数据的准确性被普遍质疑，错误的电子数据严重影响了流程部门依赖电子案卷进行审查的信心，使得很多本可以完全依赖电子案卷进行的审查的工作也必须根据纸件案卷进行。只有解决了流程中电子案卷信息的准确性问题，才能够真正让我们的审查人员放心大胆的根据电子案卷所提供的信息进行审查。在“十一五”期间我们要采用先进的技术和现代化的管理手段，降低流程中产生的各种过程数据的错误率，才能增强工作人员对电子专利审批系统的信心，大力推进电子专利审批系统的建设和使用，真正实现专利审批的无纸化、电子化和网络化。



　　为了使其适应我局业务发展和专利法、实施细则、审查指南及业务规则的修改与变化，电子专利审批系统需要形成不断完善和改造的机制。



　　四、系统功能概述



　　专利申请的任何处理都可以通过电子专利审批系统来实现，并且对申请的任何处理均产生电子文档的数据进行保存，作为后续处理和法律证明的依据。对于审查员通过检索得到的对比文献也要建立相应的链接。



　　系统实现的总体功能简单概括为以下几点：



　　(一)专利申请



　　包括电子案卷的网上申请、当面提交和纸件案卷申请后的电子化。在电子专利审批系统稳定运行后，要大力推广电子申请的使用，提高电子申请的比例。



　　(二)受理



　　完成专利文件(包括专利申请文件与中间文件)的受理审查、受理通知书的发送、申请号的确定和基础数据的首次采集，为电子专利审批系统提供基本的原始数据。



　　(三)分类



　　通过电子数据对申请进行保密审查、粗分类、IPC分类、向电子文档库追加分类号、实审员确认分类号、分类号合法性检查、IPC分类库的维护、公开或公告时分类号的调整等功能。



　　(四)期限监视



　　对每一件专利申请从申请日起到结案（包括申请结案和专利权终止）全过程的法定或指定期限进行监控，对逾期未办理规定手续的申请，自动通知事务处理人员并自动使申请的状态作出相应的变化。监控的法定期限能够根据申请日、审查阶段和法律状态自动生成和更新。



　　(五)费用管理



　　对每一件专利申请全过程的缴费期限和缴费数额进行监控，费用包括:  从申请到终止各年度应缴费用、已缴纳的合法和不合法的费用、多余的费用、更正的费用、退回的费用。对逾期未缴纳和未缴足规定费用的申请，自动生成通知书，分别通知申请人和事务处理人员，并自动使申请的状态做出相应的变化。监控的法定期限和数额能够根据申请日、审查阶段和法律状态自动生成和更新。



　　(六)辅助审查



　　包括发明、实用新型、外观、复审等辅助审查。辅助审查员和有关管理人员完成与专利审查有关的各项业务工作，包括专利申请检索报告的生成、实质内容的审查、通知书的撰写等，建立检索系统的连接，可以方便审查员检索，并产生对比文献的连接，系统可直接调用对比文献。



　　  (七)授权和失效



　　核对授权通知书、公报袋中的内容是否完整、准确，发送授权和失效通知书，授权公告前的准备。



　　(八)数据维护



  　　对电子案卷的数据进行维护，保证电子案卷信息的完整性和准确性。



  　　(九)查询浏览



  　　查询申请所处的法律状态和全部电子案卷的内容。



　　(十)实时统计



　　对整个流程中的各个审查阶段产生的流程数据，如申请量、各阶段案件的积压情况、审限、保密情况、恢复量、视撤量等进行实时统计，为专利局对整个审查流程的管理和优化提供基础数据。



　　(十一)电子出版



　　对要出版数据进行前期电子编辑、处理；完成公报的自动组版；实现光盘出版和从数据库提取、编辑数据，向我局的对外发布系统提供可靠数据。



　　五、系统总体结构



　　为了充分利用现有的系统资源，提高系统的可扩展性和整体性，减轻系统维护的工作量，电子专利审批系统采用如下图所示的结构：



　　六、实施步骤



　　（一）2006年完成现有系统的分析



　　“十五”期间，我们已经建设了包括电子申请系统、专利审批流程管理系统、专利审查辅助系统、电子文档系统、电子出版系统在内的支撑我局审查和流程工作的业务系统。首先要对现有系统存在的问题进行分析，为后期的系统整合和优化奠定基础。



　　（二）2006年至2008年完成数据的规范与准备



　　图形格式数据和代码化格式数据有各自的优势，如：图形格式数据不便于修改不易引起法律纠纷；而代码化数据可以直接被审查员拷贝，利于撰写审查意见通知书，减轻审查员的工作量。因此电子专利审批系统中应该采用图形文档数据和代码化数据并存的方式，审批过程根据需要调用不同数据。



　　目前我局已经有除PCT和复审以外、1999年1月1日以后以TIFF格式存放的电子文档，1985年以后公开文献以XML格式存放的代码化数据，在数据的准备上要理清实现电子专利审批需要补齐的数据，存在的错误数据和系统间不一致的数据。



　　对电子数据进行规范，定义清晰统一的数据源格式和标准。



　　2006年底前完善图形文档数据库，并建立代码化文档数据库；从2006年底开始对新申请的文件在受理时进行代码化处理，实现电子申请和纸件新申请文件的数据同时进入图形文档库和代码化文档库；到2007年底前补齐全部图形文档数据，2008年底完成以往纸件文档和图形文档的代码化。